光世証券株式会社

証券市場の売買代金額の多寡や市場動向・経済環境により、委託手数料収益が大きく変動する可能性がある。当社の主たる収益の一つであるため、市場低迷局面では業績への影響が大きい。有報では発生回避および対応に最大限努力するとしているが、具体的な収益分散策の記載はない。

取扱い金融商品の相場水準やボラティリティ等の予期できない変動により、トレーディング業務で損失を被る可能性がある。トレーディング収益は委託手数料と並ぶ主要収益源であり、相場急変時には業績・財務状況に悪影響を与えうる。

取引先の信用不安、株価急落、債務不履行により追加的な損失計上や引当が必要となる場合、業績および財務状況に悪影響を与える可能性がある。信用取引・先物取引・オプション取引等が貸倒れリスクを伴う取引として挙げられており、市場急変時に顕在化しやすい。

業務処理上の不正確なプロセスや事故、役職員によるコンプライアンス上の不適切な行動、災害発生等により、賠償請求や信用低下が生じる可能性がある。これらの事象は当社の業績および財務状況に悪影響を与えうるが、有報上は具体的な管理体制の詳細記載はない。

ハード・ソフトの不具合、回線障害、コンピュータウイルス感染、サイバー攻撃、災害等によりシステムが正常稼働しない場合、委託注文や自己取引が適切に処理されず業務・財務状況に悪影響を与える可能性がある。特にトレーディング業務はITシステムへの依存度が高く、設計・運用上の不備が収益計上の不適切化につながるリスクがある。

コンピュータ犯罪やサイバー攻撃により、日々処理される膨大な取引データが侵害される可能性がある。金融商品取引業の根幹となるITシステムが標的となった場合、業務停止や顧客情報漏洩等により信用低下および財務的損失が生じうる。

海外市場との取引等において、為替レートの変動により円換算後の価値が影響を受ける可能性がある。当社は通貨変動に対するヘッジ措置を講じているものの、予測を超えた為替変動が業績および財務状況に影響を与える可能性が残存する。

想定外または想定以上の災害、地政学的イベント、感染症等の予測困難な出来事により金融経済状況が悪化した場合、経営成績に影響が出る可能性がある。当社は緊急時のBCPを策定し対策本部設置・安否確認・業務継続態勢維持の体制を整えているが、想定を超える事態への対応には限界がある。