Tokai Tokyo Financial Holdings, Inc.

由于股价、利率、汇率等市场行情波动或经济衰退，可能导致手续费收入减少及交易损益的波动。此外，为满足客户需求而持有大量有价证券，急剧的市场行情变动或利率变动可能导致金融资产价值受损的风险。在被迫以显著不利的价格进行交易的情况下，也可能对财务状况・业绩产生不利影响。

根据《金融商品交易法》及相关政令省令，公司受到登记规制、客户招揽规制、自营交易规制等严格监管，一旦违反可能受到业务停止等行政处分。包括东海东京证券株式会社在内的第一类金融商品交易业者被要求维持规定的自有资本规制比率，若低于该比率，可能因业务停止命令等对财务状况・业绩产生重大不利影响。

随着放松管制的推进，金融商品交易业的竞争日趋激烈，经营商品的多样化也在推进。若未来出现更具竞争力的同业对手，可能导致公司无法维持既有的竞争力，从而对财务状况・业绩产生不利影响。

公司出于维持与交易对手的合作与友好关系等目的持有股票等资产，并为满足客户需求而持有大量有价证券。若交易对手发生违约，或有价证券发行主体的信用状况显著恶化，可能产生本金损失、利息延迟支付等损失，从而对财务状况・业绩产生不利影响。

由于业务性质要求持有大量有价证券而需要大量资金，确保适当的流动性是不可或缺的。若市场环境急剧变化、发生信贷紧缩、银行放贷能力下降、信用评级下调、业绩前景不明朗等情况，公司可能被迫以显著高于通常水平的利率进行融资，从而对财务状况・业绩产生不利影响。

在金融商品交易业务中，计算机系统是必不可少的。若因程序故障、外部非法入侵、灾害、停电等原因发生系统故障，不仅会导致业务受阻，还可能因社会信用下降而导致交易减少。根据故障规模的不同，可能对财务状况・业绩产生重大不利影响。

公司持有大量客户个人信息、交易对手的重要经营信息以及集团自身的重要信息。若因非法入侵或过失等原因导致信息泄露，可能引发业务受阻、损害赔偿请求、因社会信用下降而导致交易减少等问题，从而对财务状况・业绩产生不利影响。

作为主力子公司的东海东京证券株式会社，其营业基础集中于东海地区和关东地区。若发生对这些地区造成重大影响的灾害，令人担忧的是可能对财务状况・业绩产生不利影响。此外，大规模自然灾害、停电、致病性传染病的扩散等也可能迫使公司缩减业务规模。

公司以扩大集团客户基础及通过数字化转型（DX）拓展业务基础为目的，通过并购、资本合作等方式谋求业务规模的扩大。但若无法实现有效的业务整合，或未能获得预期收益，可能对财务状况・业绩产生不利影响。在并购、资本合作完成后，也存在发现意料之外的重大问题的风险。

气候变化引发的风险、对尊重人权应对不足、对解决社会问题的举措不足等被视为可持续发展风险，可能因法规变化、政策调整、社会诉求及客户需求变化等而显现。若未能就气候变化及向脱碳社会转型过程中的监管趋严、人权尽职调查不完善等问题采取适当应对措施，可能通过声誉下降及收益机会的丧失，对财务状况・业绩产生不利影响。