Mito Securities Co., Ltd.

若支撑金融服务质量的人才确保・培养工作未能顺利推进，可能对经营目标的达成及可持续增长造成阻碍。在证券行业人才竞争日趋激烈的背景下，该风险被判断为发生可能性较高。作为应对措施，公司正在完善教育・评价制度，提高薪酬水平，并开展高级专业人才的中途招聘。

公司主要收益来源的受入手续费及自营交易业务损益在很大程度上依赖于股票市场・外汇市场行情的波动，若因国内外政治・经济形势恶化导致市场低迷，业绩可能出现大幅波动。该风险被判断为发生可能性较高。作为应对措施，公司通过考虑客户投资组合的产品提案来降低风险，并通过扩大基金理财包（Fund Wrap）报酬及投资信托代理手续费来扩充稳定收益基础。

若因员工的故意・过失・事故等原因未能准确执行事务处理，可能导致经济损失的发生或社会信誉的下降。特别是在误下单方面，存在因向交易所误发送数据而造成损失的风险，包括小规模事件在内，该风险被判断为发生可能性较高。公司内部设置了“事务失误研讨会”，由合规部・事务管理部・业务指导部联动，彻底推行改善措施的普及落实。

就公司以自身账户持有的国内外有价证券而言，若因政治・经济形势的急剧变化导致行情剧烈波动或买卖交易被停止・限制，公司可能遭受损失。该风险被判断为发生可能性较高。作为应对措施，公司设定并管理风险限额・损失限额，同时将作为自营交易商品持有的有价证券控制在最小限度。

若业务用计算机系统因质量缺陷・线路故障・外部非法入侵・灾害等原因发生故障，可能被迫缩减或中断交易。该风险被判断为发生可能性中等。公司完善了应急业务执行体制，并在发生大规模灾害时，由系统公司提供DR站点（远程备份系统）予以支持。

若因不正当手段或过失等原因导致客户信息外泄，可能引发赔偿金支出或社会信誉下降。包括小规模事件在内，该风险被判断为发生可能性中等。公司在各部门及分支机构每月末进行个人信息检查，完善组织内CSIRT体系，并通过SOC服务实现24小时365天不间断监控。

公司作为金融商品交易业者，在众多法律法规及各项规则下开展业务，若监管出现强化・放宽或新规导入，可能对现有业务造成制约或加剧竞争，从而导致收益下降。此外，若自有资本规制比率低于规定水平，公司可能面临被命令停止业务等风险。该风险被判断为发生可能性较低，目前公司维持着较高的自有资本规制比率。

若因员工的故意・过失导致违反法律法规，公司可能受到行政处分等处罚，社会信誉下降，进而导致交易量减少。此外，也存在因与客户或交易方发生纠纷而被诉的风险。该风险被判断为发生可能性相对较低，公司通过合规部・审计部进行监督・预防，并每月开展合规培训。

公司主要以自有资金及金融机构借款作为经营运作资金，若信用不安情绪扩散，可能导致融资成本大幅上升或融资困难，从而对经营运作造成制约。该风险被判断为发生可能性较低。公司通过在非常时期持有资金储备、开展资金流动性压力测试、完善“资金流动性危机应对手册”等方式加以应对。

若因气候变化引发的自然灾害或大规模地震・海啸等原因，导致经营据点所在地区电力供应受限等重大影响，公司经营运作可能受到制约。新型传染病的发生也会带来类似风险。该风险被判断为发生可能性较低，公司基于业务连续性计划（BCP）定期开展演练，并完善应急业务持续体制。