Maruhachi Securities Co., Ltd.

若符合金融商品交易法第52條、第53條、第54條所規定之要件，主管機關可能命令取消登記，進而對主要事業活動造成阻礙，並對業績產生重大影響。本公司係經東海財務局長（金商）第20號登記後經營業務，目前並無認為符合取消事由之情事。

若違反金融商品交易法等法令及各項規則，可能遭受訴訟提起、調解申請、監管機關之行政處分等，進而對經營業績及財務狀況造成影響。本公司每年度均訂定法規遵循計畫，透過完善內部管理體制及每年一次之研習實施，致力提升法規遵循意識。

若自有資本規制比率低於120％，主管機關可能命令變更業務方法等；若低於100％，將成為業務停止命令之對象；若進一步判斷無恢復可能，則有可能被取消登記。本公司每日測算風險相當額並向內部管理統籌負責人報告，實施每日監控。

由於國內外股票、債券行情下跌或低迷，以及匯率走勢等因素，可能導致流通市場交易量減少，進而使接受手續費等收入減少。本公司經營多元化金融商品，致力配合市場環境提供最適當之建議，以謀求收益穩定化。

以自有帳戶進行股票、債券等交易業務之損益，會因股票、債券、匯率之市場行情而大幅波動，進而對經營業績及財務狀況造成影響。本公司於董事會訂定運用限額、停損規則等，並建立每日向經營團隊報告損益及部位狀況之風險管理體制。

本公司除自有資金外，亦透過向金融機構借款進行資金調度，若信用不安情勢擴大，可能被迫以顯著較高之利率調度資金，或使資金調度陷入不可能之情況。本公司徹底進行每日資金管理，並透過與往來金融機構建立良好關係，以應對突發情況。

於融資融券交易中，若股市行情急劇變動，且客戶未依要求提供追加擔保時，本公司將處分未平倉部位及擔保品，但仍有可能無法充分收回對客戶之墊款，進而對經營業績及財務狀況造成影響。本公司透過增加與客戶之接觸次數，促使其維持適當之投資金額，並由相關部門進行每日監控，致力將風險降至最低。

若本公司或委外業者所使用之資訊系統或線路發生重大異常、遭受外部非法存取，或因災害等導致故障，可能對業務造成阻礙，進而對經營業績及財務狀況造成影響。本公司透過資訊安全教育提升董監事及員工之意識、持續更新軟體，並建立緊急時之業務執行體制，以降低風險。

本公司經手高度機密之個人資訊，若發生客戶資訊外流之情事，可能因產生賠償金及社會信用受損等，對經營業績及財務狀況造成影響。本公司已制定並完善有關客戶資訊保管之內部規範等，力求管理上萬無一失。

由於本公司總分店集中於愛知縣內，若發生地震、風水災、恐怖攻擊等災害，依其地區及規模，可能對業務造成阻礙，進而對經營業績及財務狀況造成影響。本公司依據業務持續計畫（BCP），建立能於事業中斷或重要業務中斷時迅速恢復之體制。